中國(guó)加入世界貿(mào)易組織以來(lái)，國(guó)內(nèi)工程機(jī)械產(chǎn)品大量進(jìn)入全球市場(chǎng)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，具有國(guó)際較先進(jìn)水平的壓路機(jī)、攤鋪機(jī)、平地機(jī)和推土機(jī)等也都開(kāi)始向世界各國(guó)出口。

　　隨著中國(guó)產(chǎn)品出口遇到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題逐漸增加，某些進(jìn)口國(guó)依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題設(shè)置了種種市場(chǎng)“門(mén)檻”障礙。本文就國(guó)內(nèi)其它制造業(yè)出口產(chǎn)品所遇到的“專(zhuān)利門(mén)檻”問(wèn)題，結(jié)合工程機(jī)械行業(yè)的現(xiàn)狀，對(duì)工程機(jī)械產(chǎn)品出口所應(yīng)注意的有關(guān)專(zhuān)利方面的問(wèn)題加以說(shuō)明，以期引起行業(yè)關(guān)注。
　　美國(guó)的“337條款”　
　　美國(guó)專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)的所有人遭遇侵權(quán)時(shí)，可以根據(jù)烏拉圭協(xié)議修訂過(guò)的“美國(guó)1930年海關(guān)法”第337條款的具體規(guī)定，向“美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)”（USITC）遞交“申訴書(shū)”來(lái)保護(hù)自己的專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和技術(shù)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。所謂的“337條款”的內(nèi)容是：對(duì)“認(rèn)為違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為及其他形式的不公平競(jìng)爭(zhēng)行為構(gòu)成的貿(mào)易行為”進(jìn)行制裁?！?
　　“337條款”是保護(hù)美國(guó)市場(chǎng)的一個(gè)固定的法律，它比“反傾銷(xiāo)法”增加關(guān)稅的做法更為嚴(yán)厲。第一、立案調(diào)查有時(shí)間限制；第二、不去應(yīng)訴或敗訴就意味著該企業(yè)的產(chǎn)品將永遠(yuǎn)被“普遍排除”而失去在美國(guó)的市場(chǎng)?！?
　　“337條款”指明對(duì)美國(guó)進(jìn)行不正當(dāng)貿(mào)易分為兩類(lèi)：一是普通不正當(dāng)貿(mào)易，指進(jìn)口到美國(guó)的產(chǎn)品在銷(xiāo)售過(guò)程中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)行為；二是與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的不正當(dāng)貿(mào)易，是指出口到美國(guó)的產(chǎn)品侵犯美國(guó)法律保護(hù)的專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)?！?
　　“337條款”調(diào)查的一般程序是：申請(qǐng)方向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)提交起訴書(shū)（或者還有臨時(shí)性禁令）申請(qǐng)，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)根據(jù)審查結(jié)果在30天之內(nèi)（一般情況下）決定是否組建調(diào)查組立案調(diào)查。調(diào)查組成立后，向每位被告送達(dá)起訴狀和調(diào)查通知，確定結(jié)束調(diào)查的目標(biāo)日期。一般“337條款”調(diào)查的時(shí)限是12個(gè)月，較為復(fù)雜的案件則可以延期6個(gè)月結(jié)束。
　　引進(jìn)國(guó)外技術(shù)開(kāi)發(fā)的工程機(jī)械產(chǎn)品出口到美國(guó)市場(chǎng)時(shí)，一定要注意相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，看其是否與美國(guó)的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律有抵觸，否則就會(huì)遇到高“專(zhuān)利門(mén)檻”。例如：對(duì)于發(fā)明專(zhuān)利，中國(guó)專(zhuān)利法采用的是“先申請(qǐng)制”，而美國(guó)專(zhuān)利法采用的是“先發(fā)明制”。中國(guó)的發(fā)明專(zhuān)利即便在優(yōu)先權(quán)期內(nèi)也不一定會(huì)被美國(guó)批準(zhǔn)。目前，全世界有一百多個(gè)國(guó)家和地區(qū)都實(shí)施專(zhuān)利制度，了解出口國(guó)的專(zhuān)利與所出口的產(chǎn)品技術(shù)之間的專(zhuān)利狀態(tài)是非常重要的。
　　“337條款”執(zhí)行多年來(lái)，在打擊20世紀(jì)70年代開(kāi)始崛起的亞洲新興工業(yè)國(guó)家方面發(fā)揮了顯著效果，并保護(hù)了美國(guó)市場(chǎng)。事情的發(fā)生客觀上主要是亞洲國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律不完善、對(duì)美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律了解不夠、又習(xí)慣于將模仿的技術(shù)產(chǎn)品出口到美國(guó)。當(dāng)然，主觀上也不能排除美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義的“有意刁難”?！?
　　20世紀(jì)70年代，日本將技術(shù)含量高的半導(dǎo)體等產(chǎn)品出口到美國(guó)，沖擊了美國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，影響了美國(guó)的相關(guān)制造業(yè)，美國(guó)就用“337條款”設(shè)立門(mén)檻，阻止了日本的產(chǎn)品對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的占領(lǐng)。20世紀(jì)80年代，中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)將大量的電子產(chǎn)品出口到美國(guó)，“337條款”再次發(fā)揮作用，臺(tái)灣地區(qū)取代日本成為337案件的主要調(diào)查對(duì)象。日本和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)向美國(guó)出口產(chǎn)品的企業(yè)都因?yàn)椤?37條款”而付出了高額的“學(xué)費(fèi)”。近年來(lái)，中國(guó)大陸又取代臺(tái)灣地區(qū)成為“337條款”調(diào)查案件數(shù)目最多的一方。
　　2003年1月26月，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)就“337條款”立案的11個(gè)案子中，涉及中國(guó)的有10個(gè)之多，與大陸有關(guān)的就有6件。其中涉及到機(jī)械行業(yè)的有：農(nóng)用拖拉機(jī)、割草機(jī)、農(nóng)用車(chē)輛。例如：2003年２月起根據(jù)“337條款”對(duì)中國(guó)農(nóng)機(jī)企業(yè)提出起訴的美國(guó)兩家公司分別是迪爾農(nóng)用機(jī)械公司和新荷蘭北美公司。前者指責(zé)中國(guó)生產(chǎn)的拖拉機(jī)將車(chē)身和車(chē)輪分別涂成綠色與黃色，而這些顏色正是該公司的商標(biāo)注冊(cè)顏色，中國(guó)在美國(guó)銷(xiāo)售的拖拉機(jī)是有意與該公司產(chǎn)品在市場(chǎng)上產(chǎn)生混淆；后者指責(zé)中國(guó)產(chǎn)品幾乎是對(duì)該公司產(chǎn)品的仿造。原告要求停止進(jìn)口和停止在美國(guó)銷(xiāo)售中國(guó)的拖拉機(jī)。
　　專(zhuān)利的許可原則　
　　美國(guó)法律規(guī)定，專(zhuān)利以及商標(biāo)的所有權(quán)人在遇到侵權(quán)時(shí)，可以向聯(lián)邦法院起訴，取得“禁止令”停止侵權(quán)人的侵權(quán)并獲得經(jīng)濟(jì)賠償。各國(guó)對(duì)進(jìn)口機(jī)械產(chǎn)品所設(shè)立的專(zhuān)利保護(hù)的門(mén)檻不盡相同，但有一些國(guó)際公法所確定的基本原則是一致的。主要有以下幾個(gè)方面：　
　　權(quán)利用盡原則。專(zhuān)利產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)售后，購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的他人對(duì)該產(chǎn)品的處理權(quán)（包括使用和再銷(xiāo)售）不用再經(jīng)過(guò)專(zhuān)利權(quán)人的許可，也就是說(shuō)專(zhuān)利權(quán)人無(wú)權(quán)過(guò)問(wèn)。例如：購(gòu)買(mǎi)DVD的用戶(hù)，在使用或出租機(jī)器時(shí)，不需要付任何費(fèi)用。再例如：使用某專(zhuān)利技術(shù)的發(fā)動(dòng)機(jī)出售后，經(jīng)組裝成工程機(jī)械主機(jī)再出售，一般來(lái)說(shuō)也不構(gòu)成侵權(quán)。但注意一定要將原發(fā)動(dòng)機(jī)的產(chǎn)品的銘牌保留在原機(jī)上，不可使購(gòu)買(mǎi)工程機(jī)械主機(jī)的消費(fèi)者認(rèn)為發(fā)動(dòng)機(jī)也是主機(jī)廠生產(chǎn)的產(chǎn)品，否則出現(xiàn)侵權(quán)糾紛時(shí)就要承擔(dān)法律連帶責(zé)任。
　　進(jìn)口許可原則。由于專(zhuān)利權(quán)人在制定專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可合同時(shí)，會(huì)有多種形式，可以是某國(guó)、某地區(qū)的一般限制性許可證轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢允仟?dú)家許可轉(zhuǎn)讓等。在出口產(chǎn)品時(shí)一定要了解清楚這方面的情況。例如：含有專(zhuān)利技術(shù)的某種DVD產(chǎn)品，限定的銷(xiāo)售地區(qū)是中國(guó)，若專(zhuān)利權(quán)人在美國(guó)也有許可生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的企業(yè)，則中國(guó)廠家一定不許將同類(lèi)產(chǎn)品銷(xiāo)往美國(guó)。如果銷(xiāo)售了，就違反了進(jìn)口許可原則，就侵犯了專(zhuān)利權(quán)人在美國(guó)市場(chǎng)上的利益。如果一定要向美國(guó)出口則必須同專(zhuān)利權(quán)人談判新的許可合同?！?
　　出口許可原則。某些國(guó)外的專(zhuān)利技術(shù)由于國(guó)外的專(zhuān)利權(quán)人在中國(guó)并沒(méi)有提出專(zhuān)利權(quán)利保護(hù)申請(qǐng)，所以企業(yè)可以在國(guó)內(nèi)范圍免費(fèi)使用該項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)，一般不構(gòu)成侵權(quán)。但是將此類(lèi)含有專(zhuān)利技術(shù)的產(chǎn)品出口時(shí)，一定要了解專(zhuān)利權(quán)人獲得保護(hù)專(zhuān)利權(quán)的國(guó)家和地區(qū)名單，如果出口的目的國(guó)在名單上，就一定要經(jīng)過(guò)專(zhuān)利權(quán)人的許可，否則就違反了出口許可原則。例如：卡特公司申請(qǐng)了“垃圾壓實(shí)機(jī)的車(chē)輪保護(hù)裝置”（國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)枺篧O9936632），其專(zhuān)利指定申請(qǐng)國(guó)中沒(méi)有中國(guó)，故該申請(qǐng)就不可能被授予中國(guó)的專(zhuān)利權(quán)，此專(zhuān)利技術(shù)可以在國(guó)內(nèi)無(wú)償使用。若某公司將采用該項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)的產(chǎn)品出口到美國(guó)、歐洲等有專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的國(guó)家則一定要經(jīng)過(guò)專(zhuān)利權(quán)人的許可。若出口到朝鮮、蒙古等無(wú)該專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的國(guó)家則不用經(jīng)過(guò)專(zhuān)利權(quán)人的許可。但是，第三國(guó)又將該產(chǎn)品出口到專(zhuān)利權(quán)人有專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的國(guó)家和地區(qū)時(shí)，原出口國(guó)的企業(yè)有連帶責(zé)任。第三國(guó)不適用“權(quán)利用盡原則”的原因是原出口國(guó)的企業(yè)根本沒(méi)交專(zhuān)利費(fèi)，也不具備合法使用和出口專(zhuān)利技術(shù)的條件。
　　我國(guó)工程機(jī)械行業(yè)在產(chǎn)品出口方面，目前尚未遇到“專(zhuān)利門(mén)檻”的阻礙，這主要是因?yàn)槲覀兂隹诘膰?guó)家和地區(qū)大都還是發(fā)展中國(guó)家，專(zhuān)利法制尚不健全，對(duì)產(chǎn)品的價(jià)格要求低，對(duì)產(chǎn)品品質(zhì)要求不高等。但隨著國(guó)內(nèi)產(chǎn)品技術(shù)含量和產(chǎn)品質(zhì)量的進(jìn)一步提高，國(guó)內(nèi)產(chǎn)品出口到發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的機(jī)會(huì)越來(lái)越多，與產(chǎn)品的技術(shù)和質(zhì)量密切相關(guān)的專(zhuān)利技術(shù)問(wèn)題就會(huì)出現(xiàn)。　
　　發(fā)達(dá)國(guó)家的有些專(zhuān)利技術(shù)并沒(méi)有在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)，這是因?yàn)樗麄冞^(guò)去對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的預(yù)測(cè)不夠準(zhǔn)確，低估了中國(guó)制造業(yè)的生產(chǎn)能力和產(chǎn)品的出口能量。發(fā)達(dá)國(guó)家的這些專(zhuān)利技術(shù)，在客觀上給國(guó)內(nèi)企業(yè)提供了一次“免費(fèi)的技術(shù)晚餐”，但是近年來(lái)，國(guó)外企業(yè)也紛紛調(diào)整其知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略，一方面開(kāi)始處心積慮地伸手向國(guó)內(nèi)企業(yè)索要“專(zhuān)利費(fèi)”，據(jù)初步了解，目前國(guó)內(nèi)的涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的賠償費(fèi)已經(jīng)達(dá)到10億美元；另一方面又爭(zhēng)先恐后地在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)了成千上萬(wàn)個(gè)專(zhuān)利，布置了所謂的“專(zhuān)利網(wǎng)”，想坐收漁利。從DVD、數(shù)碼相機(jī)到拖拉機(jī)、摩托車(chē)先后都有了專(zhuān)利賠償先例。這種情況很有可能會(huì)迅速地?cái)U(kuò)展到工程機(jī)械行業(yè)來(lái)，所以工程機(jī)械行業(yè)須“未雨綢繆”，千萬(wàn)不可忽視這些所謂的“專(zhuān)利網(wǎng)”。　
　　某種產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的銷(xiāo)售量在一定時(shí)期內(nèi)基本上是確定的，美國(guó)的“337條款”、“專(zhuān)利許可”等“專(zhuān)利門(mén)檻”顯然是現(xiàn)實(shí)存在的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的策略瞬息萬(wàn)變，國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)永遠(yuǎn)存在，中國(guó)制造的工程機(jī)械產(chǎn)品在面向世界的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)策略中，應(yīng)該做到“知彼知己”，才能輕松跨過(guò)當(dāng)前這道“專(zhuān)利門(mén)檻”，走向世界市場(chǎng)。